Ana Carolina Gama.
14/11/2024
10 Exemplos de boas práticas para garantir a implementação de controles SoD em sua empresa
A segregação de funções, ou SoD (Segregation of Duties), é uma prática essencial para proteger informações confidenciais e processos críticos contra fraudes e erros.
Implementar a SoD corretamente reduz os riscos e fortalece a governança e a conformidade da empresa, criando um ambiente mais seguro e eficiente. Continue lendo para conferir as 10 boas práticas que podem ajudar na implementação da SoD em sua organização.
1. Mapeie funções e responsabilidades críticas
O primeiro passo para a segregação de funções é mapear os processos e identificar funções e responsabilidades críticas. Esse mapeamento permite detectar pontos de conflito e avaliar os riscos associados a cada função.
2. Crie uma matriz de Segregação de Funções
Desenvolva uma matriz que permita visualizar claramente as funções, os responsáveis e os potenciais conflitos. Essa ferramenta é essencial para gerenciar acessos de forma eficiente e garantir que funções conflitantes não sejam atribuídas à mesma pessoa.
3. Utilize controles automatizados de acesso
Automatizar os controles de acesso reduz falhas humanas e facilita o gerenciamento. Soluções como o Vennx Access Radar (VAR) permitem a implementação de uma SoD automatizada, com monitoramento contínuo dos acessos e alertas para possíveis conflitos, promovendo um ambiente seguro.
4. Defina limites de acesso específicos para cada cargo
Cada colaborador deve ter acesso apenas às funções e informações necessárias para realizar seu trabalho. Limitar os acessos com base nas necessidades reais de cada cargo ajuda a evitar que funções conflitantes sejam executadas pela mesma pessoa, protegendo informações sensíveis.
5. Realize auditorias periódicas de acessos
Auditar regularmente os acessos dos colaboradores permite identificar falhas na segregação de funções e corrigir potenciais riscos. Com auditorias frequentes, a empresa assegura que os acessos estejam sempre alinhados com as políticas internas e com as regulamentações.
6. Estabeleça políticas de acesso e responsabilidade
Defina políticas de acesso claras, para que todos os colaboradores entendam suas responsabilidades e saibam a importância da SoD. Políticas bem estruturadas facilitam a governança e a adesão aos requisitos de conformidade.
7. Treine colaboradores sobre a importância da SoD
Capacitar os colaboradores é fundamental para uma implementação eficaz da segregação de funções. Treinamentos regulares aumentam a conscientização sobre os riscos e incentivam o cumprimento das políticas de acesso.
8. Conduza análises de riscos regulares
A análise de riscos regular é essencial para adaptar a SoD a mudanças nos processos e nos papéis da organização. Com essa prática, a empresa consegue antecipar vulnerabilidades e tomar medidas proativas para proteger seus dados.
9. Integre a SoD com a auditoria interna
A integração entre SoD e auditoria interna agrega uma camada adicional de controle. A auditoria interna atua como um fiscalizador dos processos, garantindo que as políticas de SoD estejam sendo cumpridas e apontando oportunidades de melhoria.
10. Documente todos os processos e acessos
Manter uma documentação completa dos processos e acessos facilita auditorias futuras e assegura a conformidade. Uma boa documentação permite rastrear os responsáveis por cada função, monitorando acessos e responsabilidades.
Implementar a segregação de funções é uma medida estratégica para reduzir riscos operacionais e assegurar conformidade com as regulamentações. Com práticas bem estruturadas e o apoio de soluções tecnológicas, sua organização pode garantir um ambiente mais seguro e eficiente.
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